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我们知道,一些上市公司在发行股票时会合并定向增发的股票,这是相当普遍的。那么增发股票进行企业合并的原则是什么呢?为什么定向增发股票与另一家公司合并?今天我们来看一下企业增发股份的合并原则,什么是定向增发

私募,即上市公司非公开发行股票,是指上市公司利用非公开方式向特定对象发行股票的行为。

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非公开发行股票的条件:

(1)发行人应满足的条件:发行人必须满足《股东大会决议》规定的条件,且不得超过十项。发行人为境外战略投资者的,应事先经商务部审核,原则上出具同意函。

(2)发行股份锁定期内需满足的条件:自发行之日起12个月内不得转让股份,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份36个月内不得转让,境外战略投资者认购的股份36个月内不得转让;

(3)发行价格需满足的条件:发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票平均价格的90%。定价基准日是指计算发行低价的基准日,可以是董事会和股东大会,的决议公告日,也可以是发行期的第一天。

(4)募集资金用途符合要求:募集资金数额不超过项目需求,用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理的法律、行政法规。不得用于持有交易性金融资产、可供出售金融资产、借贷给他人、委托理财等金融投资。不得直接或间接投资于以买卖证券为主营业务的公司,募集资金应当专户存储。募集资金项目实施后,不会与同行业控股股东或实际控制人形成竞争或影响公司生产。

(五)不存在法律、行政法规规定的负面条件:本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;上市公司权益受到控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;上市公司及其子公司违规对外提供担保且尚未解除;现任董事、高级管理人员最近36个月受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月受到证券交易所公开谴责;上市公司或者其现任董事、高级管理人员涉嫌犯罪正在被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查;注册会计师对最近一年及首次财务报表出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。除非保留意见、否定意见或无法表达意见所涉事项的重大影响已经消除或该事项涉及重大重组;其他严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。

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