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下降了9%!海通证券被查,60多家IPO恐受影响。

简介下降了9%!海通证券被查,60多家IPO恐受影响。 今日开盘时,市值超1700亿元的海通证券大跌5.56%,截至发稿时,下...

下降了9%!海通证券被查,60多家IPO恐受影响。

今日开盘时,市值超1700亿元的海通证券大跌5.56%,截至发稿时,下跌近9%至12.46元/股。

下降了9%!海通证券被查,60多家IPO恐受影响。-第1张

在整个券商板块中,海通证券跌幅第一、第二均超过3%。截至二季度,海通证券股东31万人,日蒸发超140亿,平均股东4.5万人。

9月8日晚间,海通证券发布公告称,已于9月7日签约中国证监会《立案告知书》和《调查通知书》。

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因公司在对西南医药股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务持续监管期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司立案调查相关情况。

对此,海通证券表示,公司将全力配合证监会相关工作,严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司运营正常。

作为业内领先的券商,海通证券今年似乎一直处于“水叛乱”之中,不仅频频领票,还面临评级下降、股东减持、高管变更、员工披露等一系列困扰。海通证券怎么了?

01奥黛丽案件的开始和结束。

奥瑞德光电,现在叫ST瑞德,最新市值只有22亿。

ST的前身是西南制药。2015年,奥睿德计划通过发行股票的方式向西南医药借资产,获得证监会批准。今年4月,证监会正式通过审批方案,目前主营业务为蓝宝石晶体材料和蓝宝石产品的研发、生产和销售。

奥利德借壳完成仅两年后,2017年,奥利德开始推进以124亿元收购合肥瑞城100%股权的计划,并于2017年4月27日停牌。然而,2018年4月28日,奥利德宣布终止资产重组,少校职务,停职时间长达一年多。

停牌期间,奥雷利发生了业绩变脸、借壳期间业绩承诺未完成、实际控制人股权质押触及平仓线等诸多利空消息。此外,重组失败,奥勒留斯复牌后股价持续暴跌。

2018年6月2日,ORDER宣布收到中国证监会的调查通知,公司因涉嫌违反证券法律法规被监管部门调查。作为主办券商,海通证券自然受到影响。

根据上交所2019年9月出具的监管函,海通证券四名项目发起人欧德光电资产重组,赵立新、钱丽艳、李春、贾文静担任财务顾问期间,未能对标的资产业绩进行预测并承诺审慎出具专业意见,未能有效督促交易对方履行业绩补偿和回购义务。

信中称,st瑞德的前身西南医药通过发行股份购买资产的方式收购奥瑞德100%股权时,采用收益法进行评估并作为定价参考,增值率高达531.53%。业绩承诺方已承诺Aured 2015年至2017年累计净利润不低于12.16亿元;但实际累计净利润为7.78亿元。承诺利润实现率仅为64.02%,实际利润与承诺金额相差较大。

综上所述,上交所对ORDER在资产重组的重大金融咨询项目发起人赵立新、钱立言、李春、贾文静等给予了密切关注

从ST瑞德近三年的财务数据来看,公司亏损严重,2018年亏损17.4亿,2019年盈利6700万,但2020年大亏6.8亿,三年累计亏损23亿。今年上半年,st瑞德营收为3亿,但仍亏损9300万。

在这起旧案中,海通证券受到了重罚,表现出了“零容忍”的态度

料显示,被处罚的这五个人均是来自海通证券的保荐代表人,并且都与A股上市公司北特科技当年的并购重组事项有关,分别在2015、2017、2018年这几年间未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序,由此招致了“秋后算账”。

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时间再往前推,今年上半年里,海通证券及个别分支机构曾累计被监管采取行政监管措施6次。

此外,截至今年上半年,海通证券尚未披露的新增(金额超过人民币1亿元)或已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项还有6起,而尚处于执行阶段的案件则有8起,涉案金额达数十亿。

资料显示,海通证券成立于1988年,总部位于上海,是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司。

2021年半年报显示,今年上半年,海通证券实现营业收入234.71亿元,同比增长31.95%;归母净利润81.70亿元,同比增长49.00%。

这份成绩,在上市券商中可以说是十分亮眼。

无论是从营收和归母净利来看,海通证券的排名均位列第二,仅次于“老大”中信证券,且两个指标的同比增速也处于券商中的上游,营收、归母净利增速分别实现31.95%和49%。

但是值得注意的是,截至目前,海通证券保荐人共有315位,其中违反自律规则的保荐人共14人,而同作为头部券商的中金公司则拥有保荐人376人,但仅有4人违反自律规则。

可见,仅有傲人业绩是不行的,海通证券公司的整体成色几何,还得打个问号。

03前十大股东轮流减持

对于实力雄厚的海通证券来说,合规问题似乎已十分棘手,并且还带来了连锁反应——2021年证券公司分类评级中,海通证券连降2级,从最高的AA级跌落至BBB级。

而这次的评级下调或与其卷入永煤债“漩涡”有关。

证监会发布的《行政处罚决定书》显示,2017年至2020年9月底,永煤控股财报分别虚增112.74亿元、235.64亿元、241.07亿元、271.74亿元,累计861亿元,上述资金由控股股东河南能源化工集团用于其它项目,无法追回。

因涉嫌帮助永城煤电违规发债,海通证券付出了不小的代价。在此背景下,海通证券又遭遇了前十大股东的减持。

半年报显示,2021年上半年,海通证券第四大股东光明食品减持了海通证券2818.63万股股份,持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%;第五大股东申能集团上半年减持了海通证券2709.7万股股份,持股比例由年初的2.38%下降至2.17%;第七大股东中国证券金融上半年减持海通证券近8580万股股份,持股比例由年初的2.63%降至1.98%。

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与此同时,海通证券不仅没有入围证监会首批“白名单”,并且直至目前,第二批基金投顾业务试点资格也迟迟没有消息。而在2021半年报发布后,海通证券最新公告显示,瞿秋平因工作变动原因,于2021年9月2日卸任董事、合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。

根据海通证券公众号最新消息显示,原上海市地方金融监督管理局副局长李军已经被任命为中共海通证券股份有限公司委员会副书记,并提名为海通证券股份有限公司总经理人选。

04尾声

除了海通证券自身,最惨的要数其作为主承销商所保荐的IPO项目。

据股票发行上市审核的相关规则显示,保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案,交易所不予受理发行人的发行上市申请文件。

目前,海通证券正在保荐的IPO项目多达62家,其中主板项目10家、创业板项目31家、科创板项目19家。一旦被证监会调查出重大问题,那这62家拟上市公司的IPO之路或将受到严重影响。

罚单不断、评级下降、高管离职,还卷入“强制员工签署不平等协议”的丑闻,本就牵一发而动全身。加上这次又被立案调查,使得海通证券更是雪上加了霜。

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